索 引 号 ND00113-0303-2021-00052 文号 宁人社〔2021〕54号
发布机构 宁德市人力资源和社会保障局 生成日期 2021-03-26
标题 关于印发宁德市劳动保障监察办案规程的通知
内容概述 宁德市人力资源和社会保障局关于印发宁德市劳动保障监察办案规程的通知
有效性 有效
索 引 号 ND00113-0303-2021-00052
文号 宁人社〔2021〕54号
发布机构 宁德市人力资源和社会保障局
生成日期 2021-03-26
标题 关于印发宁德市劳动保障监察办案规程的通知
内容概述 宁德市人力资源和社会保障局关于印发宁德市劳动保障监察办案规程的通知
有效性 有效

关于印发宁德市劳动保障监察办案规程的通知

发布时间:2021-03-29 17:21
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 各县(市、区)人社局、东侨经济技术开发区人社局,市局有关科室、直属单位

现将《宁德市劳动保障监察办案规程》印发给你们,请结合市人社局制定的《劳动保障监察案件办理标准流程及文书格式》进一步统一规范劳动保障监察案件办理,提升案件办理质量。

 

 

                       宁德市人力资源和社会保障局                       

                            2021326日                              

 

 

宁德市劳动保障监察办案规程

 

第一章 总则

第一条 为进一步规范全市劳动保障监察执法行为,提高办案质量和效率,根据《中华人民共和国行政处罚法》《劳动保障监察条例》《福建省行政执法条例》《福建省人力资源社会保障行政处罚听证程序实施办法》《福建省人力资源社会保障重大行政执法决定法制审核办法》等规定,制定本规程。

第二条 本规程所称劳动保障监察,是指人力资源和社会保障行政部门(以下简称人社行政部门)依法对用人单位遵守人力资源和社会保障法律、法规和规章(以下简称人社法律法规)的情况进行监督检查。

第三条 劳动保障监察遵循公正、公开、高效、便民的原则。实施劳动保障行政处罚坚持以事实为依据,以法律为准绳,坚持教育与处罚相结合,接受社会监督。

第四条 劳动保障监察实行主办监察员制度,主办监察员由劳动保障监察机构负责人指定,从被指定承办查处违法案件之日起全程负责案件立案、调查处理、执行、归档。

第二章 管辖

第五条 劳动保障监察管辖范围按照《劳动保障监察条例》《关于实施<劳动保障监察条例>若干规定》《福建省人民政府关于实行福建省劳动保障监察管辖的通知》及省、市其他有关规定实施。

第六条 各县(市、区)劳动保障监察机构对属于劳动保障监察职权范围但不属于受理投诉的人社行政部门管辖的投诉,应当告知投诉人向有关人社行政部门提出。投诉人坚持投诉,且投诉属宁德市辖区内人社行政部门管辖的,应当收件,并移交有管辖权的人社行政部门受理。受移交的人社行政部门认为依照规定无管辖权的,应当报请市人社行政部门指定管辖,不得再自行移交。

第七条 市人社行政部门可以直接查处各县(市、区)人社行政部门管辖的案件。各县(市、区)人社行政部门也可以将案情复杂、重大或者跨行政区域的案件,提请市人社行政部门办理。

第八条 市人社行政部门作为执法主体,在必要时可临时抽调各县(市、区)人社行政部门的劳动保障监察员(以下简称监察员),到需要实施集中监察的区域进行监察。

第三章 监察方式

第九条 劳动保障监察采取日常巡视检查、双随机抽查、专项检查、接受举报投诉以及处理群体性事件等方式进行。 

第十条 劳动保障监察机构应依照《劳动保障监察条例》《关于实施<劳动保障监察条例>若干规定》和有关规定,对用人单位遵守人社法律法规的情况进行书面审查,根据需要报请人社行政部门组织内部相关业务机构进行联合审查。对审查中发现的问题应及时予以纠正和查处,并记入用人单位劳动保障守法诚信档案。

第十一条 人社行政部门针对人社法律法规实施中存在的主要问题组织专项检查活动,必要时可以联合有关部门(组织)共同进行。

专项检查、日常巡视检查和书面材料审查的情况,由监察员记录检查结果并留存。

第四章 受理与立案

第十二条 劳动保障监察机构应当设置举报投诉接待窗口,公开举报、投诉电话,工作时间安排专人负责接待举报投诉事项,及时登记。投诉人投诉应当提供投诉材料,如果投诉人书写投诉材料确有困难的,可以口头投诉,由接待人员进行记录,并由投诉人签字。电话或网络投诉的,应告知其提供具有投诉人签名的书面投诉材料和身份证明。

投诉材料应载明:投诉人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位、住所和联系方式、投诉时间;被投诉人的名称、详细地址、法定代表人或主要负责人的姓名、职务、联系方式;投诉人的劳动保障合法权益受到侵害的事实、证据和投诉请求事项。

第十三条 为预防和妥善处理因违反人社法律法规的行为引起群体性事件,人社行政部门应当制定应急预案。主要内容包括:参加人员、人员分工、联系方法、车辆保障、携带的监察装备、情况报告、信息反馈以及注意事项。

出现群体性事件,人社行政部门应当根据应急预案,迅速会同有关部门处理,并及时向同级人民政府和上级人社行政部门报告。

第十四条 劳动保障监察机构依照人社法律法规的规定,对符合受理条件的投诉,应当在接到投诉之日起5个工作日内依法受理,并于受理之日立案查处;对不符合受理条件的投诉,应当在5个工作日内决定不予受理并书面通知投诉人对没有明确投诉单位或缺少基本事实证据材料的,应当书面告知投诉人补正投诉材料。

第十五条 劳动保障监察机构发现用人单位涉嫌违反人社法律法规,需调查处理的,应当经劳动保障监察机构负责人审查批准,立案查处。

第五章 调查与检查

第十六条 监察员进行调查、检查不得少于2人,应佩带劳动保障监察执法标志,出示劳动保障监察证件或其他有效执法证件,说明身份,并应告知用人单位调查、检查的目的、内容、要求和方法。

第十七条 监察员进行调查、检查时,承担下列义务:

(一)依法履行职责,秉公执法;

(二)保守在履行职责过程中获知的商业秘密;

(三)为举报人保密。

第十八条 监察员承办查处违法案件时,有下列情形之一的,应当主动申请回避:

(一)本人是用人单位法定代表人或主要负责人近亲属的;

(二)本人或其近亲属与承办查处的案件事项有直接利害关系的;

(三)因其他原因可能影响案件公正处理的。

第十九条 当事人认为承办查处案件的监察员应当回避的,有权提出书面申请,并附相关证明材料,要求其回避。

第二十条回避决定应在收到申请之日起3个工作日内作出。作出回避决定前,承办案件的监察员不停止对案件的调查处理。

承办案件的监察员的回避,由劳动保障监察机构负责人决定。对决定回避的,应重新指定承办人,并告知申请人;对驳回回避申请的,应当向申请人说明理由。

劳动保障监察机构负责人的回避,由人社行政部门负责人决定。

第二十一条 监察员实施劳动保障监察,有权采取下列措施:

(一)进入用人单位的劳动场所进行检查;

(二)就调查、检查事项询问有关人员;

(三)要求用人单位提供与调查、检查事项相关的文件资料,并作出解释和说明,必要时可以发出调查询问书;

(四)采取记录、录音、录像、照相或者复制等方式收集有关情况和资料;

(五)委托会计师事务所对用人单位工资支付等情况进行审计;

(六)法律、法规规定可以由人社行政部门采取的其他调查、检查措施。

人社行政部门对事实清楚、证据确凿、可以当场处理的违反人社法律法规的行为有权当场予以纠正。

第二十二条 监察员进行调查、检查时,有下列情形之一的,可以采取证据登记保存措施:

(一)当事人可能对证据采取伪造、变造、毁灭行为的;

(二)当事人采取措施不当可能导致证据灭失的;

(三)不采取证据登记保存措施,以后难以取得的;

(四)其他可能导致证据灭失情形的。

第二十三条采取证据登记保存措施应当按照下列程序进行:

(一)监察员提出证据登记保存申请,报人社行政部门负责人批准后,制作证据登记保存通知书及证据登记清单交付当事人,由当事人签收。当事人拒不签名或者盖章的,由监察员在《劳动保障监察送达回证》上注明情况;

(二)采取证据登记保存措施后,人社行政部门应当在7个工作日内作出处理决定,期限届满后由监察员制作劳动保障监察证据先行登记保存处理决定书送达当事人,解除证据登记保存措施;

(三)在证据登记保存期限内,劳动保障监察机构及其监察员可以随时调取证据。

第二十四条人社行政部门在实施劳动保障监察中涉及异地调查取证的,经批准承办监察员可直接赴异地调查取证,也可以委托当地人社行政部门或劳动保障监察机构协助调查。

委托协助调查的,承办案件的劳动保障监察机构向上级劳动保障监察机构申请。

劳动保障监察机构接受委托的协助调查应在商定的时间内完成。

第二十五条人社行政部门应当自立案之日起60个工作日内完成;对情况复杂需要延期的,经人社行政部门负责人批准,可以延长30个工作日。

因不可抗力或者其他障碍需要中止调查的,由承办监察员书面报告中止理由,报劳动保障监察机构负责人审批,并以书面形式告知投诉人。

调查终结,由主办监察员会同其他办案人员对案件进行调查情况总结,制作劳动保障监察案件调查报告。

第六章 案件处理

第二十六条对存在违反人社法律法规行为事实确凿并有法定处罚(处理)依据的,可以依法当场作出限期整改指令或行政处罚决定。

当场作出限期整改指令或行政处罚决定的,监察员应当制作劳动保障监察责令限期改正指令书,当场交付当事人。涉及具体财产清偿义务的,可不作出具体数额要求,只要求其按照有关人社法律法规规定进行改正即可。

第二十七条 当场处以警告或罚款处罚的,应当按照下列程序进行:

(一)口头告知当事人违法行为的基本事实、拟作出的行政处罚、依据及其依法享有的权利;

(二)听取当事人的陈述和申辩;

(三)填写处罚决定书;

(四)当场处罚决定书应当由监察员签名或者盖章;

(五)将处罚决定书当场交付当事人,由当事人签收。

监察员应当在2日内将当场限期整改指令和行政处罚决定书存档联交所属人社行政部门存档。

第二十八条按照一般程序办理的劳动保障监察案件,监察员在调查终结后,针对当事人违反人社法律法规的行为,提出初步处理建议,经劳动保障监察机构负责人审核后,报人社行政部门负责人审批。

下列情形的行政处罚或者行政处理,应当经人社行政部门法制工作机构或从事法制的工作人员法制审查,并执行集体讨论决定制度。审查情况、讨论决定情况应当记录存档:

(一)对个人违法行为处以一万元以上罚款;法人或者其他组织违法行为处以五万元以上罚款,属于工程建设领域保障农民工工资支付,对法人或者其他组织违法行为处以八万元以上罚款;

(二)作出没收违法所得或没收非法财物价值相当于第一项规定的数额的;

(三)作出责令停产、停业决定的;

(四)作出吊销许可证决定的;

(五)对案情复杂疑难,涉及多个法律关系案件作出处罚决定的;

(六)对向社会公开募集股份设立的股份有限公司作出处罚决定的;

(七)对涉嫌犯罪行为,依法移送公安机关的;

(八)涉及重大公共利益、可能造成重大社会影响或者引发社会风险的;

(九)法律、法规、规章规定的其他情形。

第二十九条对违反人社法律法规的行为作出行政处罚或者行政处理决定前,应当告知当事人有陈述和申辩的权利,制作劳动保障监察行政处罚(处理)事先告知书送达当事人。

人社行政部门必须充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,应当予以采纳,不得因当事人申辩而加重处罚。当事人口头陈述和申辩的,应当书面记录陈述(申辩),作为案件处理依据归入案卷。

第三十条人社行政部门在作出下列行政处罚决定之前,应当告知当事人有依法要求举行听证的权利,制作劳动保障监察行政处罚听证告知书送达当事人:

(一)责令停产停业、吊销许可证的;

(二)对个人违法行为处一万元以上罚款的;

(三)对法人或者其他组织违法行为处五万元以上罚款,属于工程建设领域保障农民工工资支付的,对法人或其他组织违法行为处八万元以上罚款的;

(四)法律、法规、规章规定的其他情形。

当事人要求听证的,由人社行政部门法制工作机构或从事法制工作的人员依据《福建省人力资源社会保障行政处罚听证程序实施办法》等有关规定,组织听证。

第三十一条听证结束后,按照一案一卷原则,由法制工作机构或从事法制工作的人员将行政处罚听证通知书、听证笔录和听证报告移交给劳动保障监察机构统一归档。

第三十二条对违反人社法律法规的行为,根据调查、检查、陈述、听证的结果,分别作出以下处理:  

(一)对情节轻微,且已改正或经调查违法事实不能成立的,撤销立案;制作劳动保障监察案件撤销立案审批表,并经劳动保障监察机构负责人审批。

(二)对应当改正未改正的,依法责令改正,制作劳动保障监察责令限期改正指令书送达当事人。对涉及财产清偿义务应作出行政处理决定的,制作劳动保障监察行政处理决定书送达当事人;

(三)对依法应当给予行政处罚的,制作劳动保障监察行政处罚决定书送达当事人;

(四)发现投诉案件双方当事人确有争议的,应当对无争议部分作出处理,争议部分引导当事人通过仲裁或诉讼途径解决;

(五)发现违法案件不属于劳动保障监察事项的,应当制作劳动保障监察案件移送函,及时移送有关部门处理;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关。

第三十三条 人社行政部门立案调查完成,应在15个工作日内作出行政处罚(行政处理或者责令改正)或者撤销立案决定;特殊情况,经人社行政部门负责人批准可以延长。

第三十四条监察员在查办案件中,发现用人单位或个人有转移财产或逃匿迹象的,制作劳动保障监察有关事项审批表,经人社行政部门负责人批准后,制作劳动保障监察扣押(查封、拍卖)财物申请书,申请人民法院采取强制措施。

第三十五条人社行政部门作出行政处罚、行政处理决定后,发现不适当的应主动纠正,填写劳动保障监察纠正行政处罚(处理)决定通知书送达当事人。

第七章执行

第三十六条当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当事人书面申请和人社行政部门批准,可以暂缓或者分期缴纳,制作《劳动保障监察延期(分期)缴纳罚款通知书》送达当事人。

第三十七条当事人对人社行政部门作出的行政处罚决定和责令支付劳动者工资报酬、经济补偿金、赔偿金等行政处理决定逾期不履行又不在法定期限内申请行政复议或提起行政诉讼的,人社行政部门应当自期限届满之日起三个月内,制作《劳动保障监察行政处罚强制执行申请书》并附有关材料报送人民法院,申请人民法院强制执行。

在申请人民法院强制执行前,人社行政部门应当催告当事人履行义务,催告书送达十日后当事人仍未履行义务的,方可向有管辖权的人民法院申请强制执行。

第三十八条劳动保障监察案件查处终结,应制作劳动保障监察结案审批表,附劳动保障监察结案报告,经劳动保障监察机构负责人批准后结案并归档。

第八章行政调解

第三十九条 劳动保障监察机构接到投诉案件后作出处理决定前,经征得当事人同意,可以主动组织行政调解。由监察员担任行政调解员主持或主导,通过释明人社法律法规和政策,以说服、疏导等方式,促使劳动者、用人单位、其他有关个人或组织之间达成调解协议。

第四十条 劳动保障监察机构开展行政调解应当遵循合法、自愿、平等、高效、便民原则,不得损害国家利益、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益。

第四十一条 经调解达成协议的,劳动保障监察机构应当制作行政调解协议书,由各方当事人签名或盖章,行政调解员签字并加盖人社行政部门行政调解印章后送达当事人。

第四十二条 劳动保障监察机构基于确保调解协议履行,应当积极引导行政调解各方当事人申请劳动仲裁机构或人民法院确认行政调解协议,并提供相应协助。

第四十三条 被投诉人或其他有关个人和组织存在违法行为,但与投诉人达成调解的,除法定必须处罚情形外,不予处罚;法定必须处罚的,在行政处罚裁量基准幅度内从轻处罚。

第四十四条 劳动保障监察机构开展行政调解,不得影响依法履行职责,不得以行政调解代替行政执法。

第九章案卷规范

   第四十五条劳动保障监察案卷应当完整、准确、规范,符合人社法律法规及其他相关规定。  

第四十六条劳动保障监察机构制发的行政执法相关文书应当基本符合市人社行政部门制定的劳动保障监察案件办理文书格式。

劳动保障监察案件结案后,应建立劳动保障监察案件档案。按照档案法律法规及福建省劳动保障监察案卷档案管理办法规定的期限保存。

第四十七条依照简易程序当场责令改正或实施当场处罚的,应当建立简易案卷档案。简易案卷内资料主要包括:劳动保障监察案卷目录、当事人证照复制件、劳动保障监察调查询问笔录和书证物证及影象等证据资料、责令改正文书、当场处罚决定书、送达回证和劳动保障监察案卷备考表等。  

第四十八条劳动保障监察立案案卷,应按照一般程序,即登记立案、调查取证、案件处理(包括告知当事人权利、听取当事人陈述申辩和依法举行听证会、案情讨论和案件审核等)、作出行政决定、送达和结案的顺序整理各类案卷文书、证据和相关材料,做到案卷材料齐全、有序、规范。

第四十九条文书应按照规定的格式使用A4规格纸张,按照统一的样式印制。书写文书应当使用黑色钢笔或签字笔,字迹清楚、文字规范、书面整洁。因书写错误或内容需要增减和更改而修改的,应用杠线划去修改处,在其上方或下方补写修改内容。对外使用的文书需要作出修改的,应在改动处加盖校对章,属于笔录等需由当事人确认的文书,应由当事人签名或盖章。

第五十条填写制式文书应逐项填写,无内容空格处要用杠线划去。摘要填写的应简明、完整、准确,签名和注明日期处必须清楚无误。

第五十一条文书中引用法律、法规和规章时,应按照上位法在先、下位法在后的顺序填写全称,并具体写到条、款、项。各种劳动保障监察文书中姓名、单位等名称栏应填写全称,与法定证照相一致。

第五十二条各类文书记录应具体详细。涉及案件关键事实和重要线索,应尽量使用法律语言,记录原话、准确清楚。涉及金额数字的书写一般使用大写加小写,如壹仟壹佰元整(¥1100元)。各类记录性文书的续页,均应使用劳动保障监察文书专用纸。

第五十三条收集复制各类书面证据资料应尽量使用A4规格的纸张。当事人提供的原始文件材料过小的应粘贴在劳动保障监察文书专用纸上,文件材料过大的应尽量折叠整齐;当事人提供的使用铅笔或圆珠笔书写的材料,入卷前应予复印;纸张破损的文书资料应修补或复制。不能随文书装订立卷的录音、录像或实物等证据,可放入证据袋随卷归档。并在案卷备考表证据袋上注明证据的名称、数量、制作时间、地点等内容。

第五十四条各类案卷,全市统一样式,实行一案一卷制度,但涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件,可以建立一案二卷,即正卷和副卷。案卷立卷、归档应符合《福建省劳动保障监察案卷档案管理办法》的相关规定。案卷内文书文号编制规则为:(地区简称)+执法类别+文书简称+〔年份〕+序号,例如市劳动保障监察支队2021年第一号立案审批表文号为:宁劳监立审〔20211号;案卷正页在右(反页在左)上角用阿拉伯数字编写页码,左侧装订。

第十章附则

第五十五条本规程仅为全市劳动保障监察办案指引,不得作为办案依据。

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